1） 全局设置部分
a） 系统登录　
系统内置系统管理员用户号为:888,初始密码：123456。系统当前没有任何项目的情况下可以用“系统管理”身份进行登录。设置好项目后可以在选择项目列表中选择相对应的项目进行登录，前提条件是用户必须有访问该项目的权限。保存登录选项选上了后下次登录就按照本次登录的信息进行登录，不会出现登录窗口，如果需要再次出现登录窗口，在主程序中直接点击切换登录即可。
b） 角色设置　
在增加用户之前需要首先做好角色维护的工作，通过角色管理模块可以完成对角色的增、删、改操作和每个角色的菜单权限授权操作，每一个用户都可以设置为某一个角色。
c） 用户管理　
可以通过菜单中的用户管理部分完成增加用户、注销用户、修改用户密码、分配角色，以及对用户进行单独授权的工作。每一个用户具有一个角色身份，用户除具有其所代表的角色的所有权限外，还具有用户授权中授予该用户的权限。
d） 修改密码　
用户登录后可以自行修改自己的登录密码。
e） 项目管理　
每一次发行都是一个项目，通过项目维护设置好项目的名称，项目的编号。
f） 项目授权　
可以对任何项目授权任意一个用户是否具有该项目的访问权限。
g） 数据字典维护　
主要维护机构客户分类类型、集团公司资料、客户资料、联系人资料、划款银行资料、承销商资料等信息。所有项目都可以共享这些信息。
h） 数据备份和恢复　
需要提供对整个数据的备份和恢复以及对某张表的备份和恢复。
i） 系统日志查询　
任何用户的操作都需要写入系统日志。

2） 项目初始信息设置
　　项目设置是针对具体某一个项目的，新建一个项目后，系统会提示进行项目设置。主要设置每次发行的相关信息，包括发行总量、询价方式、利率间距、定金支付方式、缴退款日期、发行公司名称、债券代码、债券名称、最大委托笔数、每笔最小金额、最小分配单位、同业计息利率、非同业利率、债券担保人、评级级别、评级机构、发行产品数量、每个产品的产品名称、发行总量、发行利率区间、承销团成员、承销团先后次序等内容的设置。

3） 录入部分
a） 申购单录入
按照接收下来的传真订单中的内容将订单信息输入到簿记系统。
b） 退回申购单查询
可以查询到那些订单是被复核员复核不通过退回的订单，从而再次打开订单进行录入修改。
c） 自由分配的申购单录入
属于主承销商的自由分配部分的订单明细数据录入到系统，享受优先分配。
d） 订金凭证录入
根据收款银行的收款凭证，将订金数据录入到系统。
e） 退回凭证查询
提供凭证复核员退回的凭证记录查询，可以定位到输入有误的记录进行再次修改。
f） 申购单复核
复核员对申购单录员输入系统的数据进行再次核对，如果有误，进行退回处理，如果核对无误，审核通过。订单记录不能再次被修改。
g） 凭证复核
所有的订金倒账凭证数据都需要通过复核员进行核对，直到核对无误审核通过为止。

4） 定价及处理部分
a） 订金处理
匹配申购订单和有效到款数据，以判定那些申购是无效、或者部分有效。
b） 价量图形分析
以图形的方式列出每一个利率下的申购数量，方便利率确定决策。
c） 量比图形分析
以图形方式列出各类型的机构有效申购量的占比情况，供利率确定决策参考。
d） 利率确定和分配
确定出最后的发行利率后按照约定好的分配策略进行分配。
e） 分配清除
将前次分配的结果清除，以便进行重新分配。

5） 查询及报表部分
a） 综合查询
可以提供任意组合条件的数据查询。
b） 所有申购表查询
列出所有申购记录信息。
c） 发行结果明细查询
列出获售的数量及客户信息。
d） 退款查询
查询退款数据及利息，并可以输出给银行的批量退款数据。
e） 配售通知书数据准备
计算并准备好获配通知书中的数据，提供给各类通知书的制作模块。
f） 统计报表导出
制作最终发行报表。
g） 承销团获配数据导出
提供给各承销团成员各自的销售数据。
h） 承销团有效认购明细数据导出
提供给各承销团成员各自的认购明细数据。